未经发行人许可，可转换票据不得记录为股息，也不得用于抵押或其他形式的担保。票据、票据转换时应付的美国存托股票（如有）以及它们所代表的或票据转换时应付的A 类普通股（替代）尚未也不会根据美国证券出售法律或任何州证券立法注册。若可转换股票在发行一周年仍未转换为上市公司股票，则发行人将在一周年赎回可转换股票。赎回利息为每年5%。发行人将在赎回时支付利息。一次性支付。

票据不得在美国境内发行或出售，也不得向美国人发售或出售，但根据美国证券法第144A 条规定的注册豁免合理认为是合格机构买家的人士除外。发行人承诺在控股公司上市时，将所有投资者的出资按照约定条件兑换为控股公司上市股票。第十七条可转换票据转为担保人股票后，发行人在担保人上市后三年内改制为境内上市的股份公司时，投资者优先作为发行人的发起人。一。

1、可换墨囊钢笔

自发行之日起至可交换股份上市后六个月内设有冻结期，在此期间不得转让股份。这些票据已向合理认为符合1933 年《证券法》修正案（“美国证券法”）第144A 条规定的注册豁免资格的机构买家发售。发行人将承担与发行可换股票据相关的所有安排费用、首次公开募股前合理且适当发生的法律费用以及其他费用。

发行人向投资者发行与其出资总额相等的可转换票据，当控股公司在合格交易所上市时，该可转换票据将按照约定的交换价格自动转换为控股公司（上市公司）的股票。

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