一是新证券法实施以来，证监会查处的首例发行人提交申请材料后未注册的欺诈发行案件。禁入期间，除继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员外，不得从事证券业务、证券服务业务或任何其他机构的其他活动。担任其他证券发行人的董事、监事和高级管理人员。

近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规炒股行为，特别是通过刑事责任、行政处罚、行政监管措施、内部问责等立体处罚方式。对于此次处罚，招商证券表示，为落实法律法规和公司制度禁止员工买卖股票的要求，公司已要求全体员工不得违规开立证券账户买卖股票。规定从新员工教育开始。账户监控审计强化管控。

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鲁信V-Pin Lounge迎来了卓越系列直播中第18位重量级嘉宾。万商天勤律师事务所创始合伙人徐猛、鲁信律师事务所创始人兼首席执行官王凤梅讲述了万商天勤的专业建设、管理理念和品牌建设方法。您还提到了万商天琴的文化。万商天琴在这一板块如何搭建好平台、打造核心文化？创业26年的凡商天勤律师事务所（以下简称凡商天勤）选择了平台和赋能两个关键词。

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实现对员工手机证券账户登录和员工证券交易行为的动态监控全覆盖，重点加强对关键敏感岗位员工的管控。我不希望社会评价万商天勤是最赚钱、收入最高的律师事务所。希望他们说万商天勤的律师服务质量好，有责任心，有爱心。这是一家非常好的律师事务所。品牌内涵丰富。证券监管机构始终贯彻零容忍理念，依法惩治严重影响证券市场健康发展的证券违法犯罪行为，进一步落实检查执法监管要求。

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制定依法严厉打击证券从业人员违规炒股行为专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司加强内部监控、自查自纠和责任追究机制，落实全员合规管理，实现对分支机构的管控机构和从业人员一体化垂直管理，各证监局将进行专项现场检查。请仔细阅读本提示，并注册成为天勤资产特定合规投资者，以便享受天勤资产私募股权投资基金产品推广。

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进入2024年以来，中金公司等6家券商因投行债券业务违规被证监会警告，作为券商服务质量指标之一的推荐项目退出率也一直维持在高的。万商天勤于1996年在深圳起步，当时广东万商律师事务所成立。后来的万商天琴，大家看到的，就是万商和天琴的合并。

值得一提的是，招商证监会还对负责员工管理的招商证券采取行政监管措施，责令其加大合规检查次数，向该公司董事长发出警告信，并责令其加大合规检查力度。与两位当时的合规董事进行了监督会谈。行政监管措施，督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，实行问责全覆盖。

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