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国海证券2018年备受监管关注，在此前提下，因违规操作被监管部门处罚的案例依然存在。看来，除了妥善处理雷雨带来的后续问题，国海证券还应该思考如何加强管理和内控，如何避免雷雨。交易日融资余额（亿元） 融资余额/流通市值融资申购金额（亿元） 融券销量（万股） 融券余额（万股） 融券余额（万元） 融券余额（万元）亿元）。

作为受托管理人的国海证券也因未能对发行人募集资金的使用情况进行监管而受到监管措施。据媒体统计，2019年前5个月，国海证券承销的证券有5只违约，仅次于中泰证券的6只。国海证券虽然经验丰富，但在行业内一直比较低调，直到2016年底，国海证券获得广西国资支持，持股比例升至37.46%。于11-21 02:17借壳上市。不少业内人士认为，国海证券管理风格激进，激励性高，因此团队可能更加激进。

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除了一些不可控因素外，业内人士向媒体表示，其参与的项目出现违约，近期*ST上涨案也反映出国海证券在前期研究、风险控制和后期监管方面的不足。当年12月，国海证券张姓员工失踪事件引起舆论关注，但随后曝光的失踪原因却让所有人震惊。也就是说，距离*ST高盛几步之遥的国海证券可能会在*ST高盛身上损失12亿？

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据财新网报道，国海证券员工张某、郭某以国海证券名义在境外进行债券持有交易。未完成合同金额约为200亿元。约28家金融机构受到影响，其中不乏知名金融机构。由于对债券市场造成负面影响，证监会暂停其资产管理、债券承销、经纪业务各一年，并对涉案人员进行处罚。债券市场观察发现，一个月左右的时间，国海证券已被媒体曝光为两家上市公司：五洲国际（http://）和*ST高盛（）。

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2019年，国海证券作为管理人管理的多只资管计划出现巨额赎回、强制赎回、提前终止等问题。工作人员还因非法推销资产管理产品而被罚款。证监会事后对国海证券进行检查后提到，公司部分业务经营不规范，严重未代签签章，员工管理混乱，让离职员工有机可乘。的漏洞。国海证券：上海上正恒泰律师事务所关于广西投资事宜2023-11-16。多名离职员工使用假公章进行200亿交易，但国海证券事发前并不知情。

地区：广西壮族自治区涉及概念：国企改革、期货概念、第三季度盈利预测、 主营业务：商业分析、证券经纪；证券投资咨询；以及证券交易、证券投资。不过，国海证券相关负责人对媒体表示，此次股权质押并没有使用公司资金，而是委托第三方公司进行股权质押，不会对公司造成任何影响。

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